贵州证监局 加大证券业反洗钱监管力度 助推贵州省反洗钱工作再提升

时间:2019-10-18 来源:www.bvehk.net

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自十八届全国人大以来,贵州证券监督管理局作为贵州“三反”工作的一员,一直高度重视反洗钱监督工作,不断推广反洗钱规定。证券期货行业的法规建设,深化了行业反洗钱监管和日常生活。整合监管,积极开展行业反洗钱宣传培训,加强与中国人民银行贵阳中央支行的沟通协调,行业反洗钱工作取得了新的成果。

一个是继续推动该行业反洗钱机制的建设。目前,贵州两个证券法人实体已按照贵州证监局的要求建立和完善了反洗钱内部控制制度,有效地巩固了反洗钱制度的基础,并已根据新颁布的反洗钱法律法规动态修订和更新。证券已根据法规修订了18个反洗钱系统。中天国富证券已按照规定建立和修订了8个反洗钱制度,并已全面动态覆盖了各个业务环节。此外,这两个法人实体还配备了大量反洗钱人员。华创证券和中天国富证券分别设立的专职和兼职反洗钱岗位分别占7.56%和5.27%。实施洗钱为员工提供了坚实的保证。

二是将行业反洗钱监管有效纳入日常监管工作模式。贵州证监局严格控制监管机构的准入,对反洗钱行为进行前端控制,严格检查新建机构对反洗钱行为的控制,并认真监控反洗钱行为部门和人员配备。仅反洗钱内部控制只有在系统完成,设置了反洗钱部门且人员配备合理时,才授予访问许可。协调反洗钱工作部署,加强专项检查和现场检查,将反洗钱监管工作有效地纳入日常监管工作,着力检查开户开户行业机构实名制的执行情况使用,客户风险分类,客户信息更新以及在数据保存,外部筹款系统,可疑交易监控和报告等方面执行反洗钱义务,迅速敦促各机构提高反洗钱工作的质量,并指示机构更详细地开展反洗钱工作。

第三,要积极开展行业反洗钱宣传培训。积极监督引导所有组织开展反洗钱宣传活动,提高公众对反洗钱的认识。各机构通过报刊,海报,展板,微信公众号推送,短信,电子邮件积极开展反洗钱宣传,走进社区和大学。做好宣传。大力开展行业反洗钱培训。十八大以来,贵州证券监督管理局邀请中国人民银行贵阳中央分行反洗钱专家对130余名证券期货经营人进行了专门的反洗钱培训。司法管辖区的机构和合规官。超出预期。在一年一度的贵州反洗钱工作会议上,贵州证券监督管理局对行业内的各个机构进行了反洗钱培训,并部署了新的反洗钱工作要求。

第四是加强沟通与合作,形成监管力量。贵州证监局与中国人民银行贵阳中央分行加强沟通协调,加强反洗钱监管信息共享,避免监管重叠和监管真空,形成联合监管力量,共同解决了瓶颈问题。反洗钱工作,巩固了各机构反洗钱工作的主体。促进形成系统,全面,有弹性的反洗钱监管工作模式,帮助贵州省反洗钱工作开创新局面。

(编辑:HN666)

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